神秘顾客介绍“三谈防地”把关不严
2023-12-24(原标题:过度激发问题隆起!8家投行被现场搜检神秘顾客介绍,紧盯"一查就撤""带病闯关"问题) 严监管! 券商中国记者从沟通渠谈获悉,近日,证监会机构部属发了最新一期的《机构监管情况通报》,通报了对8家券商开展投行内控及结净从业现场搜检、处罚的情况。 搜检发现,有的投行质控内核与业务部门东谈主员交叉混同,对裁撤后再次恳求上市的名堂要点问题祥和不及。有的投行薪酬递延支付比例较低,存在预发功绩激发且在名堂撤否后未予追回,过度激发问题隆起;绩效奖金与名堂收入告成挂钩,设有有益的业务承揽绩效奖金等。